<KB증권 직원>
고객의 휴면계좌에 있던 투자금을 횡령
금융당국이 조사
<금융당국과 금융투자업계>
KB증권
자체 조사
지난 4월부터 고객의 휴면계좌 약 25개에서 3억6000만원가량을 횡령
내부통제시스템을 통해 이를 포착
금융당국에 신고
<금융감독원>
사실 확인을 위한 추가 조사
금감원 ITㆍ핀테크전략국 금융투자검사팀은 해당 사실을 추가 확인한 후 KB증권 측에 검사의견서를 교부할 계획
<KB증권>
의견을 반영한 조치안을 작성해 제재심의안을 제재심의 위원회에 제출할 방침
정확한 횡령 경위와 규모에 따라 제재 수준은 달라질 것
증권사 직원 개인의 비위행위를 넘어 회사 내부통제시스템과 고객계좌관리의 허점이 추가로 드러날 경우 KB증권은 기관 제재를 받을 수도 있다.
<금감원 관계자>
"KB증권의 이번 사항에 대해 법률 검토도 진행하고 있다"
<금융투자업계 관계자>
"증권사 내부통제 시스템의 허술함이 또 드러났다"
"또 한 번 파장이 일어날까 우려된다"
돌멩이당